Сем Бенкман-Фрід із FTX міг планувати звинуватити адвокатів, які допомогли відкрити фірму, у кримінальній справі

Звинувачений засновник FTX Сем Бенкман-Фрід, схоже, готується звинуватити юристів, які допомогли йому заснувати криптобіржу.

Це підтекст клопотання, поданого у вівторок його адвокатами в Cohen & Gresser, які захищають Бенкмана-Фріда від федеральних звинувачень у шахрайстві, змові та хабарництві. Вони просять надати доступ до документів від Fenwick & West, юридичної фірми Кремнієвої долини, яка представляла FTX і дочірній хедж-фонд Alameda Research від заснування компаній до їх краху в листопаді 2022 року.

Компанія Fenwick & West не відповіла на мої запити електронною поштою. Фірма ще не подала відповідь на цивільний позов клієнтів FTX, які назвали Фенвіка відповідачем.

Бенкмен-Фрід не визнав себе винним у висунутих звинуваченнях. У клопотанні захисту стверджується, що компанія Fenwick & West консультувала його, FTX і Аламеду щонайменше з чотирьох питань, які були в основі обвинувального акта федерального суду Манхеттена проти колишнього криптомільярдера.

Наприклад, каліфорнійська юридична фірма нібито надала консультації FTX щодо створення підставних компаній, які відкривали рахунки в Silvergate Bank для отримання депозитів від клієнтів FTX, згідно з поданим у вівторок позовом. Ці підставні банківські рахунки є критично важливим елементом звинувачення уряду в банківському шахрайстві.

Згідно з новим позовом, Fenwick & West також нібито повідомила FTX, що їй не потрібно реєструватися в уряді США як компанія з переказу грошей. Прокуратура звинуватила Бенкмана-Фріда в змові з метою порушення законів про банківські перекази через відмову зареєструватися, але його адвокати заявили в новому позові, що нібито поради Фенвіка «прямо суперечать теорії уряду».

У заяві Bankman-Fried так само стверджується, що Fenwick & West переглянула внутрішні угоди, за якими Alameda позичав гроші Bankman-Fried та іншим керівникам FTX. Уряд стверджує, що позики були незаконним привласненням депозитів клієнтів у рамках схеми порушення федеральних законів про фінансування кампаній. У новій заяві Bankman-Fried стверджується, що юридична консультація Fenwick & West щодо податкових наслідків позик може спростувати твердження уряду про те, що позики були неправомірними.

Нарешті, у заяві стверджується, що саме Фенвік доручив Бенкмен-Фріду спілкуватися з іншими керівниками FTX і Alameda через Signal та інші ефемерні програми обміну повідомленнями. Ця передбачувана порада підірвала б заяву уряду про те, що Бенкмен-Фрід наказав своїм колегам використовувати Signal та інші програми для зашифрованого зв’язку, щоб приховати докази своїх злочинів.

Адвокати Bankman-Fried визнали в позові, що їхні твердження щодо Fenwick & West базуються на дуже обмеженому наборі документів.

У заяві конкретно не вживаються слова «порада адвоката», щоб спростувати заяви уряду про те, що Бенкман-Фрід діяв зі злочинним наміром. Але юристи Бенкман-Фріда, схоже, рухаються в цьому напрямку, кажучи окружному судді США Льюїсу Каплану з Манхеттена, що їм потрібно більше знати про роботу Фенвіка для FTX і Alameda, щоб визначити, чи документи юридичної фірми виправдовують їх клієнта.

Ці документи можуть допомогти Бенкмен-Фріду пізніше стверджувати на суді, що він дотримувався порад юристів FTX.

У заяві від вівторка Каплан просить наказати уряду передати докази від Fenwick & West або уповноважити Bankman-Fried викликати документи від юридичної фірми.

Фірма майже напевно не віддала б клієнтські файли Бенкмен-Фріду. Серед інших причин Fenwick & West було названо відповідачем у масовому груповому позові клієнтів FTX. Адвокат позивача, який порушив цю справу, Керрі Міллер з компанії Fishman Haygood, сказав мені в середу, що він планує стежити за кримінальною справою Bankman-Fried на предмет будь-яких документів Fenwick & West, які могли б посилити звинувачення класу.

Юристи Банкмана-Фріда з Cohen & Gresser відмовилися коментувати новий позов через представника. Офіс прокурора Манхеттена США також відмовився від коментарів.

Привілей між адвокатом і клієнтом часто є ускладненням для відповідачів, які хочуть звинуватити юристів своїх компаній у наданні поганих порад. Компанії, а не окремі керівники чи зовнішні юридичні фірми, мають право наполягати на конфіденційності спілкування з їхніми адвокатами. Компанії зазвичай не бажають відмовлятися від привілеїв через побоювання, що документи їхніх юристів можуть бути використані в інших справах.

У новому клопотанні Бенкмана-Фріда говориться, що його юристи ведуть переговори з новим радником FTX щодо того, чи має компанія намір відстоювати привілеї клієнта адвоката щодо відповідних документів Fenwick & West. (У позові не вказується назва нової юридичної фірми FTX, але це Sullivan & Cromwell.) Адвокат також сказав, що Fenwick & West повідомила їм, що не передаватиме жодних документів без дозволу FTX.

У позові висуваються дві теорії щодо того, чому Бенкман-Фрід має право на доступ до певних комунікацій Fenwick & West, навіть якщо FTX претендує на привілей. Банкмен-Фрід сказав, що юридична фірма представляла його особисто, а також була радником FTX і Alameda. Здається, це твердження натякає на те, що Бенкмен-Фрід стверджуватиме, що він може особисто відмовитися від привілеїв щодо деяких комунікацій Fenwick & West.

Адвокати також стверджували, що FTX, яка є банкрутом згідно з главою 11, вже відмовилася від своїх привілеїв щодо певних документів, передавши їх прокурорам. Якщо це правильно, сказав колишній федеральний прокурор Гаррі Сендік з Patterson Belknap Webb & Tyler, Бенкмен-Фріду буде простіше отримати повідомлення Фенвіка.

«Важко зрозуміти, чому сторонам захисту має бути відмовлено в доступі», — сказав Сендік.

Якщо адвокати Bankman-Fried вважають, що документи Fenwick можуть допомогти їм спростувати докази уряду про злочинні наміри, Сандік сказав, що їм доведеться прийняти стратегічне рішення про те, як довести повідомлення юридичної фірми до журі.

Документи мають бути представлені через свідка – імовірно, самого Бенкмана-Фріда або юриста Fenwick & West. Найвагоміший аргумент захисту, сказав Сендік, ймовірно, включатиме свідчення свідка Fenwick & West, щоб підкріпити свідчення Бенкмана-Фріда про те, що він покладався на поради юристів FTX. Але суперечливі свідчення свідка з юридичної фірми можуть підірвати пораду адвоката Бенкмана-Фріда.

Це турбота на інший день. Наразі, сказав Сандік, юристи Bankman-Fried просто хочуть знати, чи допоможуть файли Fenwick & West їхньому клієнту.

“Це зрозумілий рух”, – сказав він. «Вони кажуть: «Давайте подивимося, що сказано в документах, тоді ми вирішимо, як їх використовувати».

© Thomson Reuters, 2023

(Ця історія не була відредагована співробітниками NDTV і автоматично створена з синдикованого каналу.)